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西南证券10亿代资管计划踩雷 前浙江女首富判赔9.3亿

发布时间:2020-02-12 10:57    来源媒体:中国经济网

原标题:西南证券(600369)近10亿代资管计划踩雷,前浙江女首富判赔9.3亿,涉及上市公司巨亏超40亿

在起诉一年多,历经新光集团破产申请、2019年巨亏40余亿后,西南证券迎来了浙江金华中院的一审判决,确认了9.3亿元的债权归属。

然而,已被ST处理的新光圆成(002147.SZ)当前总市值仅为35.6亿元。根据金华法院一审判决,新光集团质押给西南证券的1.75亿股,以最新市价计算这部分股票总值仅为3.4亿元。这意味着此次踩雷,西南证券资管计划的资金方付出的8亿元融资本金损失高达4.6亿元。

法律人士表示,此次股权质押纠纷案中,有担保的部分可以优先清偿。但是由于股价大幅下挫的情况,券商实际追回资金可能不足以覆盖所有债权。该人士进一步表示,公司破产被受理的情况下,想要追回剩余的部分,可以作为普通债权参与破产清算,向破产管理人申报债权。

西南证券9.3亿代资管计划涉诉

2月11日,西南证券公告了一起代资管案件涉诉的情况,事情源起2016年的股权质押。

2016年5月9日,新光控股集团有限公司(以下简称:新光集团)与原告西南证券签订了编号为《股票质押式回购交易业务协议》(以下简称《业务协议》),约定双方同意依据本协议的条款和条件进行股票质押式回购交易,即甲方以所持有的股票或其它证券质押给乙方,向乙方融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

前述《业务协议》签订后,双方分三笔股票质押式交易执行了上述业务,先后于2016年5月9日、2016年5月23日、2016年6月2日分别签订作为《业务协议》有效组成部分的三份《股票质押式回购交易协议书》,新光集团向西南证券质押5771万股、8047万股、以及6389万股新光圆成股票,分别融入资金3亿元、4亿元和3亿元,购回期限为3年,购回年利率为6.9%,付息方式为每自然季度最后一个月的20日付息,违约金率为每日千分之一。

2017年10月11日,西南证券与新光集团签订了《股票质押式回购交易部分购回协议书》,新光集团购回了部分股票,购回金额为2亿元左右,其中包括本金2亿元,利息79万余元。

2018年9月20日,新光集团未按照约定支付融资本金的利息。两月后,11月16日西南证券将新光集团告上了重庆市高级人民法院。此后,案件移送至浙江省金华市中级人民法院审理,目前一审已经告结。此前,2018年10月16日法院已经裁定对新光集团价值8.297亿元的财产进行诉前财产保全。

2019年4月25日,浙江金华中院裁定受理新光集团的破产重整申请。

2019年6月27日,西南证券申请将公司债权给付之诉变更为债权确认之诉,诉讼请求主要有6项:

一、请求判决确认西南证券对新光集团享有债权本金8亿元;

二、请求判决确认西南证券对新光集团享有自2018年6月21日起至融资本息实际清偿完毕之日止,以融资本金8亿元为基数,按照年利率6.9%计算的利息债权;

三、请求判决确认西南证券对新光集团享有自2018年9月20日起至实际清偿完毕全部融资本息之日止,以融资本金8亿元为基数,按照年利率17.1%的标准计算的违约金债权;

四、请求判决确认西南证券对新光集团享有律师费债权70万元;

五、请求判决确认西南证券对新光集团享有质押给原告的1.75亿股新光圆成股票(002147.SZ)享有优先受偿权;

六、本案诉讼费、保全费等实现债权的费用由新光集团承担。

法院认为,由于2019年4月25日新光集团已向法院提出破产重整申请,依据《中华人民共和国企业破产法》第四十六条第二款“附利息的债权自破产申请受理时起停止计息”之规定,案涉借款利息、违约金等应计算至2019年4月24日止。

其次,《业务协议》第二十八条约定“乙方为实现债权所产生的所有费用均由甲方承担,故西南证券诉请新光集团支付律师费70万元符合约定,法院予以支持。

根据《中华人民共和国企业破产法》相关规定,案涉债权应通过新光集团的破产程序进行清偿,原告在诉讼中也申请将本案给付之诉应变更为确认之诉。

2020年1月14日,法院一审判决为:

一、确认西南证券对新光集团享有本金8亿元、利息4723万元、违约金8246万元,合计9.297亿元的债权;

二、确认西南证券对被告新光集团享有律师费债权70万元;

三、确认原告西南证券在上述第一、二项确定的债权范围内对被告新光集团质押的1.75亿股新光圆成股票折价或拍卖、变卖所得价款享有优先受偿权;

四、驳回原告西南证券股份有限公司的其他诉讼请求。案件受理费425万元,保全费5000元,均由被告新光集团有限公司负担。

西南证券在2月11日晚的公告中表示,公司作为该资管计划的管理人,仅严格遵照委托人指令处理相关事务,案件的最终诉讼结果由委托人实际承受。上述案件未对公司经营、财务状况及偿债能力造成影响,公司各项债券均按期足额付息兑付,未发生违约情况。

这也就意味着,本次的股权质押最终损失方为资管计划的资金方,西南证券仅负责代理追偿。

上海创远律师事务所合伙人许峰对记者表示,此次股权质押纠纷案中,有担保的部分可以优先清偿。但是由于股价大幅下挫的情况,券商实际拿到的资金可能不足以覆盖所有债权。许峰进一步表示,公司破产被受理的情况下,想要追回剩余的部分,可以作为普通债权参与破产清算,向破产管理人申报债权。

新光集团2019年预计巨亏44~49亿

早在2018年9月26日,新光集团因债券违约22.3亿被深交所下发关注函,创始人周晓光被法院列为被执行人。

此后新光圆成2018年业绩公布,当年亏损2.12亿元。

根据公司官方介绍,新光集团有限公司是一家根植中国,通达全球,专注创新赋能的产融结合的大型民营集团。自1995年创建以来,已涉及饰品、制造、地产、金融、互联网、投资等多个行业。截止2018年4月,旗下有1家上市公司,近百家全资子公司及控股公司,逾40家参股公司。公司巅峰时总资产达800多亿元。

天眼查显示,截止2020年2月11日,涉及新光集团的开庭公告有105条之多,自身风险也有152条。

周晓光从农村孩子白手起家,摆地摊开始,后来与其丈夫虞云新一起创业,被誉为“中国最励志的女企业家”“浙江女首富”。周晓光在一次采访中曾表示,不怕从头再来,对自己很有信心,不论困难和挑战如何,都会面对。

2019年12月31日,安徽证监局发布的市场禁入决定书〔2019〕3号显示,周晓光、虞云新担任新光圆成董事、实际控制人期间,其指使、安排新光集团非经营性占用上市公司资金的关联交易事项、上市公司违规担保事项、共同借款事项,不履行信息披露义务,情节严重。依据《证券法》第二百三十三条、《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条和第五条的规定,安徽证监局决定对二人采取10年证券市场禁入措施。

新光圆成的处境也相当不利,根据其1月21日晚间发布的2019年业绩预告,公司全年亏损达在44亿-49亿元之间,相比2018年亏损2.12亿元,亏损扩大了数十倍之多。

申请时请注明股票名称